保薦機構可以聯合輔導嗎

『壹』 保薦機構已經簽字確認對企業進行上市輔導後，還能再進行投資嗎

可以，只要那家企業的股東還在增發或者你比較厲害能說服股東賣給你

『貳』 請問企業上市輔導的機構和承銷的證券公司是不是必須是同一家

上市中間是可以換券商的，如果前一家券商已經完成輔導了，當地證監局也驗收了，那新換的券商可以不用輔導，只做盡職調查就可以了，要去當地證監局備案。如果還沒做完輔導，那新券商要繼續輔導。如果已經申報到證監會了想換券商，那比較麻煩，要把材料先撤回來，要向證監會和證監局備案。保薦機構和主承銷商必須是一家，如果上市規模很大，可以有分承銷商。

『叄』 哪個網校有保薦代表人勝任能力考試輔導的課程

建議去精博考試網看看。

教材講的很好而且也有老師一對一輔導的，而且題庫也很回不錯。

保薦代表人考答試推薦研讀的復習資料：《審查指南》、《大綱及考試指南》。

保薦代表人勝任能力考試是證券公司投行業務的一個職業資格考試，考過之後需要有三年以上從業經歷並做過一個股票承銷項目的負責人，才能在證券業協會注冊為保薦代表人。

股票發行文件需要有兩個保薦代表人簽字，才能送到證監會審核，保薦代表人要對其簽字的股票發行文件的真實性和發行人的業績情況負責。

保薦代表人勝任能力考試相關規定：經中國證監會注冊登記並列入保薦機構、保薦代表人名單(以下簡稱「名單」)的證券經營機構、個人，可以依照本辦法規定從事保薦工作。未經中國證監會注冊登記為保薦機構、保薦代表人並列入名單，任何機構、個人不得從事保薦工作。

『肆』 一家保薦機構的保薦業務負責人可以同時是兩人擔任嗎

我認為負責人應該是一個人。隨便提個問題，保薦業務負責人和內核負責人可以兼職嗎？

『伍』 保薦人和主承銷商一樣嗎

保薦人（Sponsor）實質上類似於上市推薦人，香港通稱保薦人，在聯交所的主板上市規則中關於保薦人的規定也類似於上交所對於上市推薦人的規定，主要職責就是將符合條件的企業推薦上市，並對申請人適合上市、上市文件的准確完整以及董事知悉自身責任義務等負有保證責任，盡管聯交所建議發行人上市後至少一年內維持保薦人對他的服務，但保薦人的責任原則上隨著股票上市而終止。香港推出創業板後，保薦人制度的內涵得到了拓展，保薦人的責任被法定延續到公司上市後的兩年之內。那保薦人和主推銷商的區別是什麼呢~？

什麼是主承銷商？什麼是上市推薦人（類似保薦人）？

主承銷商，是指在股票發行中獨家承銷或牽頭組織承銷團經銷的證券經營機構。國際上，主承銷商一般由信譽卓著、實力雄厚的商人銀行（英國），投資銀行（美國）及大的證券公司來擔懺。在我國，一般則由具有資格的證券公司或兼營證券的信託投資公司來擔任。
主承銷商是股票發行人聘請的最重要的中介機構。它既是股票發行的主承銷商。又是發行人的財務顧問，且往往還是發行人上市的推薦人。如果發行人向全球發行股票，這時的中承銷商又是為發行人發行股票的全球協調入。概括他說，主承銷商在發行人發行股票和上市過程中牛要有以下作用：①與發行人就有關發行方式、日期、發行價格、發行費用等進行磋商，達成一致。②編制向主管機構提供的有關文件。③組織承銷團，④籌劃組織召開承銷會議。⑤承擔承銷團發行股票的管理。⑤協助發行人申辦有關法律方面的手續。①向認購人交付股票並清算價款。③包銷未能售出的股票。③做好發行人的宣傳工作和促進其股票在二級市場的流動性。①其他跟進服務，如協助發行人籌謀新的融資方式或融資渠道等。在我國，主承銷商一般還擔任發行人上市前後的輔導工作。
在我國，國家對承銷業務的實施及承銷資格的認定均有明確的規定，根據《證券經營機構股票承銷業務管理辦法調下稱《管理辦法〉）的規定，當擬公開發行或配售股票的面值總額超過人民幣3m0萬元或預期銷售總額超過人民幣5000萬元時，應當由承銷團承銷。承銷團由2家以上證券經營機構組成，其中牽頭組織承銷團的證券經營機構稱為主承銷商。當承銷團由3家或3家以上證券經營機構組成時，可設1家副主承銷商，協助主承銷商組織承銷活動。承銷團中，除主承銷商、副主承銷商以外的證券經營機構，稱為分銷商，主承銷商由發行人按照公平競爭的原則，通過競標或者協商的方式確定。主承銷商與副主承銷商、分銷商之間，通過簽訂承銷團協議，具體規定承銷過程中相互間的權利旨義務。 根據《管理辦法〉，從事股票承銷業務的證券經營機構，必須取得中國證監會頒發的《經營股票承銷業務資格證書》。證券經營機構申請承銷業務資格，必須具備一定的凈資產、凈資本、專業從業人員和正式營業日期，具有完善的內部風險管理與財務管理制度和保障正常營業的場所及設備等等。主承銷商資格的條件更加嚴格，除要求申請昔具備經營股票承銷業務資格外，還要求證券經營機構必須具備5000萬元以上的凈資產和2000萬元以上的凈資本，證券兼營機構必須具備5000萬元以上的證券營運資金和2000萬元以上凈證券營運資金；取得承銷業務資格的從業人員6名以上；具備承銷股票3隻以上或3年以上的承銷業績i以及最近半年內沒有出現作為發行人舀次公開發行股票的上承銷商而在規定的承銷期內售出不足本次公開發行股票總數20％的記錄等。
根據《管理辦法），證券經營機構如持有發行公司7％以上股份，或是其前五大股東之一，不得擔任該企業的主承銷商或副主承銷商。取得股票承銷業務資格，但未取得主承銷商資格的證券經營機構，不得擔任任何發行公司的發行輔導人和上市推薦人。只能作為分銷商，從事股票承銷業務。
在我國，公司股票上市均實行上市推薦人制度。發行公司向證券交易所申請股票上市、必須由一至二名經證券交易所認可的機構（即上市推薦人）推薦並出具。上市推薦書。上市推薦人，在香港等地又稱保薦人。是申請上市人依據證券交易所上市規則的規定委任的作為其上市推薦（保薦）的機構或人士。上市推薦人（保薦人）一般為證券交易所的會員或交易所認可的其他機構或人士。
根據上海、深圳交易所的上市規則、上市推薦人必須是證券交易所的會員，而且每年都必須向證券交易所提出資格申請，經證券交易所審查確認後，才具有上市推薦人資格。證券交易所審核上市推薦人資格，申請人必須是交易所會員和中國證監會認可的主承銷商，且從事股票承銷工作一年以上井信譽良好，最近一年內無重大違法違規行為。熟悉交易所各項業務規則等等。
上市推薦人的職責主要有：確定發行人符合上市條件；輔導發行公司董事了解井承擔公司上市的各項責任與義務；協助起草上市申請書、上市推薦書，確保上市文件真實、正確、完整，協助股票上市；在上市一年內對股票發行人提供咨詢，履行上市推薦協議規定的其他義務等。
由於主承銷商在公司股票發行承銷過程中已對發行公司有較深了解，所以常同時擔任發行公司的上市推薦人。有些發行公司的上市推薦人由主承銷商和其他具有上市推薦人資格的證券經營機構共同承擔，也有些發行公司的。上市推薦人單獨由其他具有上中推薦人資格並對發行公司有充分了解的證券經營機構承擔。

『陸』 承銷、保薦、輔導的關系～～

所謂保薦人制度，是一種企業上市制度，目前採用保薦人制度的主要是香港和英國。 保薦人是特殊的交易會員，它不僅可以進行產（股）交易的自營或代理業務，而且它是在本所平台上交易的股權的輔導推薦人，享有輔導企業和推薦企業股權進入本所平台交易的權益。 保薦代表人，一是具備3年以上投行經歷，且自2002年1月1日起至少擔任過一個境內外首次公開發行股票、上市公司發行新股或可轉債的主承銷項目的項目負責人，一個項目應只認定一名項目負責人；二是具備5年以上投行業務經歷，且至少參與過兩個境內外首次公開發行股票、上市公司發行新股或可轉債的主承銷項目，一個項目只認定兩名參與人員，其中包括一名項目負責人；三是具備3年以上投行業務經歷，目前擔任主管投行業務的公司高管、投行業務部門負責人、內核負責人或投行業務的其他相關負責人，每家綜合類證券公司推薦的該類人員數量不得超過其推薦通道數量的兩倍。
參考資料： http://..com/question/9711960.html?si=4

『柒』 承銷商和保薦機構可以是一家機構嗎

1、承銷金額較大，單一承銷機構無法滿足監管部門對其凈資本要求，需聯合承銷；2、關聯關系，承銷機構不得擔任第一保薦機構，需聯合一家保薦機構，產生了聯合主承銷的情形，如長江證券與長江承銷保薦有限公司。

『捌』 證券公司的保薦業務指什麼

為上市公司申請上市承擔推薦職責並為上市公司上市後一段時間的信息披露行為向投資者承擔擔保責任的證券公司。

保薦人在有效保薦期限內，應當履行下列職責：

（一） 確認掛牌企業符合本所要求條件，並在掛牌企業掛牌交易後就其是否持續符合該條件向企業董事會提供意見；

（二） 在掛牌企業申請股權首次掛牌交易時，協助掛牌企業處理股權掛牌交易事宜，確認所有掛牌交易申報文件符合本規則，並向本所提交《掛牌交易保薦書》；

（三） 輔導和督促掛牌企業的董事、監事和高級管理人員了解並遵守相關的法律、法規和本所的有關規定，及時、准確回復掛牌企業及其董事、監事、高級管理人員關於本所規則的咨詢；

（四） 輔導和督促掛牌企業按照法律、法規和本規則的規定履行信息披露義務，及時審閱、核對掛牌企業擬公告的信息披露文件並書面確認；

（五） 及時回復本所的質詢；

（六） 輔導和督促掛牌企業履行股權掛牌交易需履行的義務；

（七）協助掛牌企業建立、健全符合法律、法規和本規則規定的掛牌企業治理結構。

（八）確保有足夠和合適的人員專門從事保薦業務；

（九）本所規定的其他責任。

(8)保薦機構可以聯合輔導嗎擴展閱讀

證券公司實施保薦制度應做到五點：認真學習保薦制度相關法規和知識；嚴格履行注冊登記誠信申報的義務；切實強化責任意識；順應變革，調整投資銀行業務模式；不斷改善證券公司內部管理模式，建立健全激勵和約束機制。

據去年中國證監會第十八號主席令，證券發行上市保薦制度已於二00四年二月一日起正式實施。實施保薦制度旨在建立市場力量對證券發行上市進行約束的機制。

保薦制度的有關法規對發行上市的責任體系進行了明確界定，建立責任落實和責任追究機制。保薦制度的監管安排將有力推動證券公司及其從業人員樹立責任自覺意識，真正做到誠實守信和勤勉盡責，進而從源頭上提高上市公司質量。

中國證券市場全面實施保薦制度，可進一步提高上市公司質量，進一步加大中介機構的作用，強化市場約束機制，推動發行制度由核准制向注冊制轉變。與此同時，還能為證券公司創造一個良好的競爭環境，實現優勝劣汰。

『玖』 第一保薦機構是什麼意思,和主承銷有什麼區別

保薦人制度約束的對象主要是具有證券經營牌照的證券交易商，服務的對象主要是上市企業，監管機構負責對保薦人行為的監管。具體來看，保薦人制度可以從這樣幾個部分來理解：保薦人任職資格、保薦人職責、保薦人工作內容和程序、保薦人責任監管。以下從這幾個方面比較香港與內地的保薦人制度。

1、保薦人的任職資格：

任職資格通常約束兩類主體，一是保薦人，通常是具有證券經營牌照的證券交易商（可能是銀行、咨詢公司、投資公司等等），二是保薦人內部的專業工作人員，兩類條件必須同時符合，才能具有任職資格。一般來說，保薦人要列入香港創業板保薦人名冊而不被除名，必須符合下列各項規定：保薦人必須是有限公司；必須是證券及期貨事務監察委員會公布的注冊投資顧問或證券交易商或必須由證監會宣布為獲得豁免權的證券交易商；必須在提出申請日期之前的五年內具有相關的企業財務（融資）經驗；必須具備聯交所規定的資本和公司凈資產；在過去五年內不曾受到公開譴責。

在《暫行辦法》中，保薦人任職資格從兩方面來規定，一是保薦機構，二是保薦代表人。《暫行辦法》明確，保薦機構和保薦代表人實行注冊登記制度。未經證監會注冊登記為保薦機構、保薦代表人並列入名單，任何機構、個人不得從事保薦工作。證券經營機構申請注冊登記為保薦機構的，應當是綜合類證券公司，並向證監會提交自願履行保薦職責的聲明、承諾。

保薦人主要職責：

從全球來看，保薦人要同企業達成協議，將符合條件的企業推薦上市，並對申請人適合上市、上市文件的准確完整以及董事知悉自身責任義務等負有保證責任，通常所負的保證責任存在一個較長的時間限制，我國香港地區的創業板，保薦人的責任要延續到發行人上市後的兩個完整的會計年度之內。

保薦人必須積極參與新申請人（即申請在創業板上市的公司）上市文件編制工作,負責就與申請有關的一切事宜與香港聯交所聯絡。對新上市申請人,保薦人必須根據所知及所言,作出合理審慎的查詢,已信納（即已確認）：1、新申請人適合在創業板上市;2、新申請人及有關上市文件符合《創業板上市規則》所載的所有資格;3、上市文件所載資料在各主要方面均屬准確及完整,且無誤導成分;4、並無遺留任何事實致使上市文件內所載任何內容產生誤導;5、新申請人董事於上市文件內表達的一切意見,均經彼等審慎周詳的考慮後始達一致,並以公平合理的基準及假設為依據:6、新申請人的董事已作出充分查詢,使其能夠提供上市文件所載的確認聲明;7、新申請人的董事具備所需的專才及經驗;8、有關董事了解該等責任的性質,並預期可履行彼等根據《創業板上市規則》及其他有關證券的適用法例及條文應負的責任。保薦人至少必須有一名主管和一名助理主管承擔新申請人的申請上市的一系列有關工作。

保薦人對上市發行人（即已在創業板上市的公司）的職責:在新申請人上市時該財政年度的餘下時間及其後兩個財政年度繼續擔任新申請人的顧問,這期間所負的主要職責如下:1、作為所代表的上市發行人與聯交所溝通的主要渠道,且必須盡量處理由聯交所提出的有關該上市發行人的一切事宜;2、與發行人定期檢討發行人的營運表現及財務狀況,透過對照發行人的業務目標聲明及盈利預測（如有）協助發行人決定是否需要作出任何公布;3、須在公開刊登根據《創業板上市規則》所需刊發的一切公告、上市文件及通函,以及發行人的年報及周年帳目、半年報告及季度報告之前,與發行人復核該等文件,以確保發行人的董事明白向股東及市場披露所有重要資料的重要性。4、須向發行人董事會所有新獲委任者簡報他們根據《創業板上市規則》及其他有關證券的適用法例及條文所負責任的性質,以及他們對股東及發行人的債權人所負責任的一般性質。

《暫行辦法》規定保薦機構應當遵守相關法律法規，誠實守信，勤勉盡責，盡職推薦發行人證券發行上市（包括首次公開發行股票和上市公司發行新股、可轉換公司債券等等），持續督導發行人履行相關義務。保薦機構履行保薦職責應當指定保薦代表人具體負責保薦工作。《暫行辦法》規定首次公開發行股票的，持續督導的期間為證券上市當年剩餘時間及其後兩個完整會計年度；上市公司發行新股、可轉換公司債券的，持續督導的期間為證券上市當年剩餘時間及其後一個完整會計年度。持續督導的期間自證券上市之日起計算。

3、保薦人的工作內容和程序：

在香港創業板市場，保薦人的工作可分為兩個部分，企業上市前的輔導、推薦，以及企業上市後的監督、維護，並對此承擔相應責任。在工作程序上，既要對企業負責，也要向投資者和監管機構負責，因而它發揮的是中介服務角色，但是責任很重。

《暫行辦法》規定，證券發行前，保薦機構應當按照中國證監會的規定對發行人進行輔導，推薦發行人證券發行上市，應當按照法律、行政法規和中國證監會的規定，對發行人及其發起人、大股東、實際控制人進行盡職調查、審慎核查，根據發行人的委託，組織編制申請文件並出具推薦文件。證券發行後，保薦機構應當針對發行人具體情況確定持續督導的內容和重點，持續督導期屆滿，如有尚未完結的保薦工作，保薦機構應當繼續完成。保薦機構在盡職推薦期間、持續督導期間未勤勉盡責的，持續督導期屆滿，保薦機構仍應承擔相應的責任。
2.兩者的職責不一樣，在一家公司上市的過程中所做的事情不一樣，保薦人主要是做保薦工作和上市輔導工作，向證監會申報等；主承銷商就是負責新股的發行和銷售。
保薦人可以做主承銷商，主承銷商也可以由保薦人之外的證券公司來擔任。